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将给予罚款，并发出警告。本文的目的是利用单个案例作为警告和教育的目的。我也希望读者能够以此为基础，并注意案件背后暴露的合规性问题。用例促进改革和案件进步，并共同帮助提高安全从业者的专业能力以及安全行业的健康和质量发展。
决定采取针对DZ Bank Co，Ltd的更正步骤。
DZ Bank Co，Ltd。：
感知后，您有以下问题：首先，一些没有资金资格的人员从事资金活动；第二，以下负责评估的控制人员DMinister和检查资金资金的运营和运营没有获得资格资格；第三，没有委员会获得资金产品或特殊团队来实施集中和统一的销售产品访问权限；第四，保留了基金销售基金，投资的长期投资收入等不包括在指数评估系统评估和资金分支机构和员工的评估中。
上述行为违反了第17条第1款，第27条第1款，第30款，第1款，第1款，第2款和第1条，第1条，“公立促进证券投资基金的销售机构的管理和管理”，第175条和第175条和第17条，以及公共行政管理局，该委员会的销售机构的销售机构”（中国证券规范委员会规范第175条）Sion [2020]。销售基金，进行认真的更正，并在petsa接受此决定后的30天内向我们的局提交书面更正报告。
如果您对这项行政和管理提案不满意，则可以在收到此决定之日起60天内向中国证券监管委员会提交重新召集行政申请的申请，或者您可以在收到本决定之日起6个月内在人类法院提起诉讼。在重新考虑和诉讼期间，将不执行上述管理和管理措施。
山东证券监管局
2025年5月13日
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